如何界定内幕交易行为?

放大字体    缩小字体 来源:财务瑜伽士 2024-12-13 02:50 浏览次数:379

内幕交易是指利用未公开的内幕信息进行证券交易的行为。监管机构提供的证据若证明以下情形之一,即可确认内幕交易行为成立:内幕信息知情人员或其关系密切人士进行与内幕信息相关的交易;因工作职责而知悉内幕信息的人员进行交易;非法获取内幕信息并进行交易;以及内幕信息公开前与知情人员联络、接触,证券交易活动与内幕信息高度吻合。

内幕交易的界定

监管机构提供的证据若符合以下任一情形,即可确认内幕交易行为成立:

1. 知情人员交易行为

证券交易内幕信息的知情人员,若进行了与该内幕信息直接相关的证券交易活动,可明确界定为内幕交易。

2. 关联人员交易行为

内幕信息知情人员的亲属(如配偶、父母、子女)以及其他有密切关系的人,若其证券交易活动与内幕信息高度吻合,同样视为内幕交易。

3. 履行工作职责知悉内幕信息

若个人因履行工作职责而得知上述内幕信息,并进行了与该信息有关的证券交易活动,这也属于内幕交易。

4. 非法获取内幕信息

个人若非法获取内幕信息,并基于这一信息进行证券交易,其交易行为亦被视为内幕交易。

5. 内幕信息联络接触

在内幕信息公开前,若与内幕信息知情人员或知晓该信息的人员联络、接触,且其证券交易活动与内幕信息高度吻合,这种行为同样被界定为内幕交易。

以上各点,均依据监管机构提供的确凿证据为判断标准,确保内幕交易的准确界定。

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